金融活動作業部会 仮想資産および仮想資産サービスプロバイダーへのリスクベースアプローチに関するガイダンスの更新草案を公表

こんにちは、丸山満彦です。

マネーロンダリングおよびテロ資金供与の世界的な監視機関である金融活動作業部会 (The Financial Action Task Force: FATF) [wikipedia]が仮想資産および仮想資産サービスプロバイダーへのリスクベースアプローチに関するガイダンスの更新草案を公表し、意見を募集していますね。。。

● The Financial Action Task Force: FATF

・2021.03.19 Public consultation on FATF draft guidance on a risk-based approach to virtual assets and virtual asset service providers

・[PDF] Draft updated Guidance for a risk-based approach to virtual assets and VASPs

Table of contents	目次
Acronyms	頭字語
Executive summary	エグゼクティブサマリー
Section I - Introduction	セクション I - はじめに
Background	背景
Purpose of the Guidance	ガイダンスの目的
Scope of the Guidance	ガイダンスの範囲
Structure e	構造
Section II – Scope of FATF Standards	セクション II - FATF基準の範囲
Initial Risk Assessment	初期リスクアセスメント
FATF Definitions and Features of the VASP Sector Relevant for AML/CFT	FATFの定義およびAML/CFTに関連するVASPセクターの特徴
Section III – Application of FATF Standards to Countries and Compete Authorities	セクション III - 国および競争当局へのFATF基準の適用
Application of the Recommendations in the Context of VAs and VASPs	VAS及びVASPの文脈における勧告の適用
Risk-Based Approach to Supervision or Monitoring of VASPs	VASPの監督又はモニタリングに対するリスク・ベース・アプローチ
Section IV – Application of FATF Standards to VASPs and other obliged entities that Engage in or Provide Covered VA Activities	セクションⅣ - VASPおよび対象となるVA活動に従事または提供する他の義務づけられた事業体へのFATF基準の適用
Customer due diligence	顧客のデューディリジェンス
Politically exposed persons	政治的に露出した人物
Correspondent banking and other similar relationships	コルレス銀行およびその他類似の関係
Internal controls and foreign branches and subsidiaries	内部統制と外国の支店・子会社
STR reporting and tipping-off	STR報告とティッピングオフ
Section V – Country Examples of Risk-Based Approach to Virtual Asset and Virtual Asset Service Providers	セクション V - 仮想資産および仮想資産サービス・プロバイダーに対するリスク・ベース・アプローチの各国事例
Summary of Jurisdictional Approaches to Regulating and Supervising VA Activities and VASPs	仮想通貨活動およびVASPの規制・監督に関する各国のアプローチの概要
Section VI – PRINCIPLES OF INFORMATION-SHARING AND COOPERATION AMONGST VASP SUPERVISORS	セクション VI - VASP の監督者間の情報共有と協力の原則
Objectives	目的
Principles of Information-Sharing and Cooperation	情報共有と協力の原則
Annex A. Recommendation 15 and its Interpretive Note and FATF Definitions	附属書A 勧告 15 とその解釈ノートおよび FATF の定義
FATF Glossary	FATF用語集
Annex B. Summary of changes to this Guidance in June 2021	附属書B 2021年6月の本ガイダンスの変更点の概要

参考

・FATFの推奨事項

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2021.03.22 追記

● 金融庁

・2021.03.22 FATFによる市中協議文書「暗号資産及び暗号資産交換業者に対するリスクベースアプローチに関するガイダンス改訂案」の公表について

”Draft updated Guidance for a risk-based approach to virtual assets and VASPs ”を「仮想資産および仮想資産サービスプロバイダーへのリスクベースアプローチに関するガイダンスの更新草案」ではなく、「暗号資産及び暗号資産交換業者に対するリスクベースアプローチに関するガイダンス改訂案」と訳するんですね。。。