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2006.12.27

金融庁 パブコメ 金融検査マニュアル

 こんにちは、丸山満彦です。金融庁が金融検査マニュアルの改訂案についての意見募集が行われていますね。この金融検査マニュアルは財務報告に係る内部統制を評価する場合、「全社的な内部統制」の評価の際にも参考になりますね。。。

 
■金融庁
・2006.12.26 金融検査マニュアルの改訂について
=====
11月16日よりパブリック・コメントに付し、本日最終公表したバーゼルII対応部分につきましては、本改訂(案)と統合され、全体の改訂の一部を構成することになります。
=====
 ということのようです。

・2006.12.27 金融検査マニュアルの改訂について

●意見公募要領(提出先を含む)、命令等の案
・(別紙)改訂金融検査マニュアルの概要

・(別添)本マニュアルにより検査を行うに際しての留意事項

経営管理(ガバナンス)態勢ー基本的要素ーの確認検査用チェックリスト(案)
法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト(案)
顧客保護等管理態勢の確認検査用チェックリスト(案)
信用リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト(案)
資産査定管理態勢の確認検査用チェックリスト(案)

自己査定(別表1)(案)
償却・引当(別表2)(案)

●関連資料、その他
市場リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト(案)
流動性リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト(案)
オペレーショナル・リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト(案)
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 締め切りは、2007.01.26ですね。

全社的な内部統制の評価を行う場合の参考になるのは、
経営管理(ガバナンス)態勢ー基本的要素ーの確認検査用チェックリスト(案)
 ですね。。。

【参考】このブログ
・2006.12.27 金融庁 パブコメ結果 バーゼルII適用開始後における金融検査について
・2006.12.04 金融庁 金融機関検査は顧客保護に重点
・2006.11.17 金融庁 パブコメ? バーゼルⅡ適用開始後における金融検査
・2005.07.13 金融庁 検査事務年度検査基本方針及び検査基本計画

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