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2006.03.17

金融庁 株式等の売買発注管理に係る一斉点検等の結果について

 こんにちは、丸山満彦です。金融庁より、「株式等の売買発注管理に係る一斉点検等の結果について」が公表されています。誤発注の発生状況についてですが、平成17年1~12月の間に国内証券会社199社及び外国証券会社23社、計222社で発生した誤発注は14,318件、売買代金1億円超の誤発注は667件、損失金額1億円超の誤発注は1件ということのようです。

 
■金融庁
・2006.03.15 株式等の売買発注管理に係る一斉点検等の結果について

 「売買システムを統括するCIO又はこれに準ずる者を選任していない社が222社中46社(21%)ある。」とありますが、売買システムの機能についての責任はCIOにあるのではないですよね・・・。

 プロセスオーナ、カストディアンの関係の整理はちゃんとしないとだめですね。

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