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2006.01.04

金融庁 証券会社のシステム業務委託先も検査対象へ?

 こんにちは、丸山満彦です。2006.01.04の日経新聞5面に金融庁が証券市場の監視強化に向けてシステム開発会社も金融庁検査の対象となるように法改正する方向であることが報道されていました。

 
■日経新聞
・2006.01.04 金融庁、証券会社のシステム業務委託先も検査へ

 紙面の新聞にはもう少し詳しく書かれています。

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 金融庁は、証券会社が業務を外部委託しているシステム開発会社なども立ち入り検査ができるよう、時期通常国会への提出を目指す投資サービス法に権限を明記する方針を固めた。
(中略)
現行の証券取引法は、証券取引等監視委員会が検査に入れるのは証券会社まで。業務委託先にに問題があると見られる場合も、証券会社を通じて間接的に報告を求めるか、任意で問い合わせに応じてもらうしかない。
 一方で、証券業界では、システムの開発・運営を中心に業務の外部委託が拡大する傾向にある。金融審議会は、システム障害の原因究明や顧客情報の流出防止などを強化するには検査対象の拡大が必要だと指摘していた。
(後略)
=====

 ということで、証券会社のシステム開発・運営の委託先についても金融庁の立ち入り検査の対象とできるように、法改正を目指しているようですね。


金融審議会
・2005.12.22 「-投資サービス法(仮称)に向けて- 金融審議会金融分科会第一部会報告の公表について」
・・-投資サービス法(仮称)に向けて-
・・・金融審議会金融分科会第一部会報告(要旨)(PDF:129KB)
・・・金融審議会金融分科会第一部会報告(PDF:289KB)
 
・・公開買付制度等ワーキング・グループ報告
・・・~公開買付制度等のあり方について~(PDF:183KB)

金融分科会第一部会報告のP48の以下の部分が該当する部分なんでしょうかね・・・

=====
6.業務委託先への監督について
業務の外部委託を巡る内外の動向、業務の外部委託に関連してシステムトラブルや顧
客情報の漏洩などの発生を勘案すると、投資サービス法においても、例えば第一種業者
及び第二種業者のうち資産運用業者などの業務委託について、所要の整備を行うことが
適当と考えられる。
=====


 

 

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